Especialista en Prevención de Legitimación de Capitales

Descripción

El Programa Especialista en Prevención de Legitimación de Capitales comprende 10 módulos de análisis y aplicación de las mejores prácticas regulatorias y prudenciales para gestionar este riesgo clave dentro de las organizaciones. La metodología consiste en un estricto abordaje teórico con ejercicios prácticos que permiten implementar lo analizado en los diferentes módulos. El programa satisface la necesidad de capacitarse de forma constante en las organizaciones, ofreciendo temáticas y análisis con valor agregado dentro de las entidades.

Inversión

Matricula: $70 dólares.
Programa: $1.500 dólares.
Formas de Pago:
  • 1 Tracto: $1.200 dólares
  • 3 Tractos: $1.500 dólares
  • Tarifa Corporativa: $1.000 dólares (3 Inscripciones por organización)

Inicio

29 de Junio, 2021

Duración

60 horas

Modalidad

Virtual

Horario

Martes y Jueves de 5:30 p.m. a 8:30 p.m.

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    Beneficios

    El estudiante, al concluir el programa especialista será capaz de:
    • Comprender el marco internacional y global sobre el riesgo de Legitimación Capitales.
    • Entender la estructura de Gobierno Corporativo desde Legitimación Capitales bajo metodologías de identificación y medición del riesgo con las nuevas tendencias

    JOSE IGNACIO VARELA

    Economista, Máster en Bolsa y Mercados Financieros, con especialización y estudios técnicos en riesgos operativos y financieros (operacional, liquidez, mercado y crédito). Valoración y medición del riesgo por medio de modelos financieros, estadísticos, y econométricos. Con experiencia en Dirección departamental de riesgo en la Banca pública y privada, tanto en el Banco Popular como en el BBVA de España. Profesor universitario en grado de Bachillerato, Licenciatura, MBA y Coordinador de la Academia de Gobierno Corporativo de la Universidad FUNDEPOS.

    KENNETH ESQUIVEL

    Licenciado en Contaduría Pública, miembro del Colegio de Contadores Públicos, Colegio de Contadores Privados, Colegio de Ciencias Económicas de Costa Rica y certificado en ISO 31000. Especialista en auditoría interna, control interno y servicios de aseguramiento, cumplimiento normativo en temas de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Auditor y Consultor con más de 8 años de experiencia. Coordinador de la Academia de Gobierno Corporativo de la Universidad FUNDEPOS.

    PAULA MELISSA PRADA

    Profesional en Ciencias Actuariales de la Universidad de Costa Rica con Maestría en estadística y econometría de la Universidad de Toulouse II de Francia. Experiencia en sector seguros y banca, Análisis de gestión integral de riesgos, análisis de gestión financiera, gobierno corporativo y cumplimiento normativo. Conocimientos con relación a modelación y análisis matemático para la toma de decisiones basada en datos, big data, modelación estadística, creaciones de Score de crédito y prevención de fraude, así como otras herramientas estadísticas de gestión de riesgos.

    Módulo 1

    Introducción y aspectos generales de Legitimación de capitales
    • Organismos y estándares internacionales
    • Tipologías de legitimación de capitales
    • Conceptos téoricos y fases
    • Normativa y regulación nacional
    • Análisis de leyes a través de casos

    Módulo 2

    Marco de prevención de Legitimación de capitales
    • Conozca a su Cliente
    • Actualización e información de clientes
    • Medidas de debida diligencia (simple o reforzada)
    • Conozca a su Empleado
    • Capacitación continua e inducción al personal
    • Auditorías Internas y Externas

    Módulo 3

    Señales de alerta y notificación de transacciones
    • Alertas desde programas informáticos
    • Transacciones inusuales y sospechosas
    • Operaciones únicas en efectivo
    • Operaciones únicas y múltiples
    • Transferencias locales e internacionales

    Módulo 4

    Enfoque de gestión basado en riesgos
    • Proceso de identificación
    • Métricas de medición
    • Esquemas de monitoreo
    • Pilares de control
    • Estrategias de prevención y mitigación
    • Reportería

    Módulo 5

    Gobierno Corporativo aplicado a la prevención de Legitimación de Capitales
    • Estructura de Gobierno institucional
    • Declaración de apetito de riesgo
    • Apetito, tolerancia y capacidad de riesgo
    • Riesgo estratégico y legitimación de capitales
    • Modelos de evaluación de nuevos productos y servicios

    Módulo 6

    Medición del riesgo de Legitimación de Capitales
  • Aspectos cuantitativos de medición
  • Construcción de metodologías o modelos
  • Parametrización de metodologías o modelos
  • Sensibilización de variables
  • Sistemas de alerta y pronóstico

  • Módulo 7

    Programa de Cumplimiento organizacional
  • Cohecho
  • Ley 9699, extensión de dominio
  • Protección de datos y registro de accionistas
  • Perspectiva legal

  • Módulo 8

    Cambios recientes en normativas
  • Requisitos de Inscripción APNFD´s
  • Regulación aplicable para APNFD´s
  • Reglamento CICAC
  • Reglamento SUGEF 12-21

  • Módulo 9

    Aplicación estratégica de diseños metodológicos
  • Evaluación de riesgo institucional
  • Relación con el negocio y los sistemas
  • Clientes
  • Productos y servicios
  • Canales de distribución
  • Ubicación geográfica

  • Módulo 10

    Nuevas tendencias y otros temas relevantes
  • Criptomonedas y Fintech
  • Nuevas tendencias para legitimar capitales
  • Apoyo de herramientas tecnológicas
  • Otros temas relevantes

  • Metodología

  • Modalidad 100% virtual y acceso al EBSCO
  • Desarrollo de las clases mediante un aula virtual con disponibilidad 24/7
  • Sesiones basadas en aprendizaje cooperativo entre los profesores y estudiantes
  • Sesiones teóricas y análisis de escenarios prácticos para el mejor desarrolllo de los contenidos
  • Acceso y dominio de plataformas digitales exclusivas para la gestión de los datos sobre LCFT

  • Descargar en PDF