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Especialista en Prevención de Legitimación de Capitales

24 de febrero, 2022

Inicio de lecciones

80 horas

Duración

Virtual

Modalidad

Martes y Jueves 5:30 p.m. a 8:30 p.m.

Horario

$70/$1500 

Matricula/Inversión

Descripción

El Programa Especialista en Prevención de Legitimación de Capitales comprende 10 módulos de análisis y aplicación de las mejores prácticas regulatorias y prudenciales para gestionar este riesgo clave dentro de las organizaciones.

La metodología consiste en un estricto abordaje teórico con ejercicios prácticos que permiten implementar lo analizado en los diferentes módulos. El programa satisface la necesidad de capacitarse de forma constante en las organizaciones, ofreciendo temáticas y análisis con valor agregado dentro de las entidades.

Beneficios

El estudiante, al concluir el programa especialista será capaz de:

Profesores

Economista, Máster en Bolsa y Mercados Financieros, con especialización y estudios técnicos en riesgos operativos y financieros (operacional, liquidez, mercado y crédito). Valoración y medición del riesgo por medio de modelos financieros, estadísticos, y econométricos. Con experiencia en Dirección departamental de riesgo en la Banca pública y privada, tanto en el Banco Popular como en el BBVA de España.

Licenciado en Contaduría Pública, miembro del Colegio de Contadores Públicos, Colegio de Contadores Privados, Colegio de Ciencias Económicas de Costa Rica y certificado en ISO 31000. Especialista en auditoría interna, control interno y servicios de aseguramiento, cumplimiento normativo en temas de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Auditor y Consultor con más de 8 años de experiencia.

Profesional en Ciencias Actuariales de la Universidad de Costa Rica con Maestría en estadística y econometría de la Universidad de Toulouse II de Francia.

Experiencia en sector seguros y banca, Análisis de gestión integral de riesgos, análisis de gestión financiera, gobierno corporativo y cumplimiento normativo. Conocimientos con relación a modelación y análisis matemático para la toma de decisiones basada en datos, big data, modelación estadística, creaciones de Score de crédito y prevención de fraude, así como otras herramientas estadísticas de gestión de riesgos.

Plan Académico

1. Organismos y estándares internacionales
2. Tipologías de legitimación de capitales
3. Conceptos téoricos y fases
4. Normativa y regulación nacional
5. Análisis de leyes a través de casos
1. Conozca a su Cliente
2. Actualización e información de clientes
3. Medidas de debida diligencia (simple o reforzada)
4. Conozca a su Empleado
5. Capacitación continua e inducción al personal
6. Auditorías Internas y Externas
1. Alertas desde programas informáticos
2. Transacciones inusuales y sospechosas
3. Operaciones únicas en efectivo
4. Operaciones únicas y múltiples
5. Transferencias locales e internacionales
1. Proceso de identificación
2. Métricas de medición
3. Esquemas de monitoreo
4. Pilares de control
5. Estrategias de prevención y mitigación
6. Reportería
SESION 1 TALLER SOBRE APLICACIÓN DE LA NORMA RESETSESION 1. Exposición de casos reales certificados o en proceso de certificación. Preguntas y Respuestas.
SESION 2 TALLER SOBRE APLICACIÓN DE LA NORMA RESETSESION 2. Presentación de un Proyecto a Certificar.
SESION 3 TALLER SOBRE APLICACIÓN DE LA NORMA RESETSESION 3. Uso de la Hoja de Contexto para Definir la Categoría de Impacto del proyecto. Ejercicios prácticos.
SESION 4 TALLER SOBRE APLICACIÓN DE LA NORMA RESETSESION 4. Preparación de Evidencias y presentación de las mismas. Ejercicios prácticos. Preguntas y Respuestas.
1. Estructura de Gobierno institucional
2.   Declaración de apetito de riesgo
3.   Apetito, tolerancia y capacidad de riesgo
4. Riesgo estratégico y legitimación de capitales
5. Modelos de evaluación de nuevos productos y servicios
1. Aspectos cuantitativos de medición
2. Construcción de metodologías o modelos
3. Parametrización de metodologías o modelos
4. Sensibilización de variables
5. Sistemas de alerta y pronóstico
1. Cohecho
2. Ley 9699, extensión de dominio
3. Protección de datos y registro de accionistas
4. Perspectiva legal
1. Evaluación de riesgo institucional
2. Relación con el negocio y los sistemas
3. Clientes
4. Productos y servicios
5. Canales de distribución
6. Ubicación geográfica
1. Criptomonedas y Fintech
2. Nuevas tendencias para legitimar capitales
3. Apoyo de herramientas tecnológicas
4. Otros temas relevantes
1. Requisitos de Inscripción APNFD´s
2. Regulación aplicable para APNFD´s
3. Reglamento CICAC
4. Reglamento SUGEF 12-21

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