Especialista en Prevención en Legitimación de Capitales

Descripción del programa

El Programa Especialista en Prevención de Legitimación de Capitales comprende 10 módulos de análisis y aplicación de las mejores prácticas regulatorias y prudenciales para gestionar este riesgo clave dentro de las organizaciones.

La metodología consiste en un estricto abordaje teórico con ejercicios prácticos que permiten implementar lo analizado en los diferentes módulos. El programa satisface la necesidad de capacitarse de forma constante en las organizaciones, ofreciendo temáticas y análisis con valor agregado dentro de las entidades dentro del campo de la legitimación de capitales y su  dinámica operativa.

Contenido Temático

Módulo 1: Teoría de la Legitimación de capitales

• Marco de organización internacional
• Marco local y tipologías
• Análisis de leyes a través de casos
• Conceptos y fases
• Enfoques de gestión institucional

Módulo 2: Gobierno Corporativo y Legitimación de Capitales.

• Estructura de Gobierno institucional
• Declaración de apetito de riesgo
• Apetito, tolerancia y capacidad de riesgo
• Riesgo estratégico y legitimación de capitales
• Modelos de evaluación de nuevos productos y servicios

Módulo 3: Enfoque de gestión basado en riesgos

• Proceso de identificación
• Métricas de medición
• Esquemas de monitoreo
• Pilares de control
• Estrategias de prevención y mitigación
• Reportería

Módulo 4: Factores de riesgo y la matriz institucional

• Productos
• Servicios
• Canales
• Ubicación geográfica
• Clientes
• Evaluación de riesgo institucional

Módulo 5: Perfil de riesgo de los clientes

• Entendimiento y calibración de metodologías
• Construcción de metodologías
• Sensibilización de variables
• Relación con el negocio y los sistemas

Módulo 6. Identificación del riesgo

• Conozca a su cliente
• Tipos de personas e información
• Verificación de datos y actualización
• PEPS

Módulo 7. Medición del riesgo

• Parametrización de metodologías
• Análisis de comportamiento
• Sistemas de alerta y pronóstico

Módulo 8: Control del riesgo

• Operaciones únicas en efectivo
• Transferencias
• Operaciones múltiples
• Transacciones inusuales y sospechosas

Módulo 9: Programa de Cumplimiento organizacional

• Tipos de inducciones
• Modelos de capacitaciones
• Planes de brechas
• Señales de alerta y selección de personal

Módulo 10: Tendencias y nuevos mercados

• Criptomonedas y leyes fintech
• Extinción de dominio
• Registro de accionistas
• Cyberseguridad y controles

Beneficios

• Certificación en grado de especialista en Prevención en Legitimación de Capitales
• Capacidad integral de análisis del mercado con base en riesgos de Legitimación de capital

Perfil de salida

Al concluir este especialista en participante será capaz de:

• Comprender el marco internacional y global sobre el riesgo de Legitimación Capitales
• Entender la estructura de Gobierno Corporativo desde Legitimación Capitales bajo metodologías de identificación y medición del riesgo con las nuevas tendencias